Управляющая компания «Альфа-Капитал». Реализация учета ПИФ на базе типового отраслевого решения «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды, редакция 2»

ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» – один из лидеров инвестиционного рынка России. В сферу основной деятельности работы компании входит управление активами паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и страховых компаний, доверительное управление средствами частных инвесторов.

Основными критериями при выборе системы были:

• удовлетворение требованиям законодательства;
• современная платформа;
• возможность учитывать большие объемы данных;
• реализация основных процессов;
• дружественный интерфейс.

Специфика работы и требования к системе автоматизации. Необходимость автоматизировать открытые и интервальные паевые инвестиционные фонды.

Описание выполненных работ по внедрению:

Оригинальная конфигурация для «1С:Предприятия 8» предназначена для автоматизации бухгалтерского и внутреннего учета управляющих компаний ПИФ. Построена на плане счетов для хозрасчетных организаций с применением метода двойной записи. При разработке настройки учитывались требования ФСФР по учету операций паевых инвестиционных фондов.

Реализован учет открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов.

Модель учета:

В основе учета лежит гибкая технологическая платформа, позволяющая реализовать функциональные возможности типового решения. К ним относятся:

• Проведение операций по нескольким паевым инвестиционным фондам в единой информационной базе данных, учет ценных бумаг в разрезе выпусков, учет списания стоимости ценных бумаг по методам FIFO, LIFO или средней цене на момент совершения операции, учет списания паев по методам FIFO, LIFO или по заявлению пайщика.
• Есть возможность проведения операций посредством ввода ручных проводок.
• Учет активов паевого инвестиционного фонда.

Типовое решение предоставляет возможность учитывать следующие активы паевого инвестиционного фонда:

• денежные средства на счетах и на депозитах, акции, облигации, паи.

Автоматизация основных процессов системы:

• Отражение в учете биржевых и внебиржевых сделок вручную или через загрузку из отчетов брокера (формата txt, dbf или xls).
• Загрузка признаваемой котировки из файлов, поставляемых основными торговыми площадками (ММВБ, РТС).
• Проведение операций по приобретению, обмену и погашению паев с автоматическим расчетом надбавок, скидок и НДФЛ
• Начисление резервов на вознаграждение управляющей компании, расходов специализированного депозитария, регистратора, аудитора, оценщика.
• Начисление вознаграждений и расходов, связанных с деятельностью управляющей компании.
• Автоматический расчет СЧА с учетом Приказа ФСФР России от 15 июня 2005 г. № 05-21/пз-н.
• Автоматический расчет ежемесячной отчетности с учетом Постановления ФКЦБ России от 20 ноября 2003 г. № 03-41/пс.
• Автоматическое формирование отчета о нарушениях по составу и структуре активов фонда с учетом Приказа ФСФР России от 30 марта 2005г. № 05-8/пз-н.
• Автоматическое формирование отчетности с учетом Постановления ФКЦБ от 10 февраля 2004г. № 04-3/пс.

Аналитическая отчетность:

Отчет о заявках за день, Отчет о заявках за период, Реестр пайщиков, Отчет управляющего, Остатки и обороты по движению паев в разрезе фонда, Остатки и обороты по движению паев в разрезе пайщиков, Отчет о проблемных заявках, Прочие аналитические отчеты.