В результате внедрения в ООО «МАРЕНГО СЕКЬЮРИТИЗ» прикладного решения «1С-Рарус:Бэк-офис» автоматизировано ведение дилерской, брокерской деятельности и доверительного управления. Повышена прозрачность учета, сокращены ручные операции.
Основной деятельностью ООО «МАРЕНГО СЕКЬЮРИТИЗ» является сбор пожертвований и формирование целевого капитала некоммерческих организаций. Также компания осуществляет депозитарную и брокерскую деятельность, выступает биржевым посредником и биржевым брокером, предоставляет различные финансовые услуги.
Руководство ООО «МАРЕНГО СЕКЬЮРИТИЗ» обратилась в «1С-Рарус» с целью автоматизировать внутренний учет профессионального участника рынка ценных бумаг.
Автоматизация ведения дилерской, брокерской деятельности и доверительного управления в компании заказчика выполнена на базе конфигурации «1С-Рарус:Бэк-офис».
Программный продукт 1С Бэк офис предназначен для автоматизации внутреннего учета организаций, работающих на рынке ценных бумаг, при создании учитывались требования ЦБ РФ и НАУФОР по учету операций. Разработка велась совместно с инвестиционными и управляющими компаниями, поэтому документооборот программы быстро адаптируется под потребности конкретной компании. Сотрудники «1С-Рарус» установили систему и провели обучение обучение пользователей работе в программе.
На базе решения автоматизированы следующие участки деятельности «МАРЕНГО СЕКЬЮРИТИЗ»:
-
дилерская деятельность
-
брокерская деятельность
-
доверительное управление
В системе учтены последние изменения законодательства по внутреннему учету и отчетности:
-
Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772).
-
Положение Банка России от 3 августа 2015 г. N 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего»
-
Указание Банка России от 30.09.2022 № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».
Предусмотрен дополнительный модуль выгрузки надзорно-статистической отчетности в формате XBRL. В целях соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ в программе реализованы контроли и проверки по перечням Росфинмониторинга:
-
Выявление сведений об участии в экстремистской деятельности.
-
Контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом.
-
Выявление случаев отказа в выполнении распоряжение клиента о совершении операции для проверки клиентов в соответствии с Положением ЦБ РФ № 550-П от 20.07.2016 года.
Результаты внедрения:
-
Быстрый поиск и оформление документов;
-
Уменьшение рутинной работы;
-
Повышение прозрачности учета;
-
Сокращение ручных операций;
-
Высвобождение времени на более эффективную работу.
