Амити ИГ. Автоматизация инвестиционной компании

ИК «Амити Инвестиционная Группа» — профессиональный участник рынка ценных бумаг с 1999 года. Спектр услуг компании — от классического брокерского обслуживания до эмиссионных задач; от традиционного интернет-трейдинга до автоматического маржинального кредитования и on-line анализа.
Активный рост компании потребовал создать новую, современную быстродействующую систему, позволяющую работать с большими объемами данных и учитывать депозитарную деятельность в соответствии с требованиями российского законодательства. В результате анализа предложений системных интеграторов в сфере автоматизации профессиональных участников рынка ценных бумаг, основой для создания информационной системы была выбрана платформа «1С:Предприятие 8.0», а партнером по внедрению приглашен ВЦ «1С-Рарус», имеющий 9-летний опыт работы в сфере автоматизации инвестиционных компаний.
В рамках проекта специалистами «1С-Рарус» на базе программных продуктов «1С—Рарус: Бэк-офис, редакция 5» и «1С-Рарус: Депозитарий, редакция 2» была создана комплексная автоматизированная система внутреннего учета и учета депозитарной деятельности. Конфигурации разработаны на платформе «1С:Предприятие 8.0», содержат расширенную аналитику для полноценного отражения различных фондовых операций на биржевом и внебиржевом рынках с акциями, векселями, облигациями, паями и фьючерсами.
При разработке учитывались требования Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР), Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР) и Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) по учету операций на рынке ценных бумаг.
В результате проекта реализован:

• раздельный учет по дилерским и брокерским операциям;
• учет по операциям доверительного управления с учетом вознаграждений, комиссионных расходов;
• расчет себестоимости ценной бумаги по среднему, FIFO, LIFO, расчет себестоимости с учетом затрат на покупку;
• автоматическое формирование сделок, поручений клиентов из отчетов брокера;
  сделки мены, новации векселей, операции частичного погашения номинала облигаций, конвертации.

В систему, кроме регистров и субрегистров учета, требуемых ФСФР и НАУФОР, добавлены следующие отчеты:

• «Отчет клиента» с возможностью отправки по E-Mail
• Отчет «Прибыли и убытки»
• Отчет «Остатки ЦБ»
• Отчет «Движение по счету»
• Отчет «Журнал учета векселей»
• Отчет «Журнал операций с векселями»
• Стандартные бухгалтерские отчеты
• Квартальные отчеты согласно Постановлению ФКЦБ №33

Также в системе предусмотрена возможность автоматической сверки данных депозитария с данными бэк-офиса. Данные по операциям могут заноситься как в ручном режиме, так и с помощью экспорта из отчетов, полученных по результатам торгов, с расчетом депозитарных сборов. Реализована автоматическая загрузка котировок из текстовых, dbf или xls-файлов, представляемых ММВБ, РТС и другими биржами.
В итоге проекта автоматизировано 10 рабочих мест: сотрудников бэк-офиса, депозитария, контролеров, руководителя.