Программный продукт «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» предназначен для автоматизации внутреннего учета организаций, работающих на рынке ценных бумаг, в том числе кредитных организаций (банков). При разработке программного обеспечения учитывались требования ЦБ РФ и НАУФОР по учету операций на рынке ценных бумаг. Разработка велась совместно с инвестиционными и управляющими компаниями.
Благодаря архитектуре платформы «1С:Предприятие 8», документооборот программы «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» прекрасно адаптируется под потребности реальной инвестиционной или управляющей компании.
Нашу систему выбрали более 500 организаций России и стран СНГ.
«1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» включает в себя следующие учетные модули:
Виды деятельности:
- Дилерская.
- Брокерская.
- Доверительное управление.
Виды операций с денежными средствами:
- Ввод/Вывод/Перевод/Ввод остатков.
- Штрафные санкции.
Виды операций с ценными бумагами:
- Ввод/Вывод/Перевод/Ввод остатков.
Сделки с ценными бумагами:
- Биржевые/внебиржевые.
- Срочные с производными финансовыми инструментами.
- Сделки по пулу (для деятельности по доверительному управлению).
- Операции по индивидуальному инвестиционному счету.
Операции на валютном рынке.
Комиссии:
- По способу начисления: по сделке (например, комиссии биржи, брокерские, комиссии высших брокеров), от оборотов (например, брокерские, комиссии высших брокеров), за поручение (например, брокерские), за контракт (комиссии по срочному рынку), за ведение портфеля/премия за успех (комиссии по деятельности ДУ), абонентская плата, комиссии банка, депозитария.
- По способу учета: относящиеся к конкретным сделкам, начисляемые и взимаемые периодически (за день, месяц, квартал, год).
Корпоративные действия:
- Отчет «Мониторинг событий», информирующий о наступлении даты погашения ценных бумаг и НКД.
- Конвертация/Дробление/Консолидация/Начисление.
- Начисление и выплата дивидендов.
- Погашение облигаций и купонов/Оплата погашенных облигаций и купонов.
- Автоматическое погашение облигаций и купонов за период.
- Депозиты.
- Перевод ДС с/на депозитный счет.
- Начисление и оплата процентов по депозитам.
Учет НДФЛ:
- По итогам года.
- При выводе денежных средств.
Формирование отчетности с учетом Постановления ФКЦБ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №№ 32, 108н:
- Регистры внутреннего учета
- Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
- Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами.
- Регистр внутреннего учета ценных бумаг.
- Субрегистры внутреннего учета
- Субрегистр внутреннего учета спорных сделок и операций с ценными бумагами.
- Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок.
- Субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.
- Субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.
- Субрегистр внутреннего учета срочных сделок.
- Субрегистр внутреннего учета расчетов по срочным сделкам.
- Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам.
- Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами.
- Журнал регистрации поручений клиентов.
- Акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг.
- Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня.
- Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня.
- Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал).
- Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал).
- Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами.
Формирование отчетности с учетом Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У:
- по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
- по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»;
- по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник»;
- по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника»;
- по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
- по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»;
- по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»;
- по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»;
- по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»;
- по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
- по форме 0420418 «Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
- по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации».
Дополнительные отчеты:
- Информация о заключении внебиржевых сделок.
- Отчет по портфелю.
- Сводное поручение.
- Отчет о прибылях и убытках.
- Начисленные и оплаченные комиссии.
- Движение по счету.
- Универсальные отчеты.
- И другие.
Возможности программы для индивидуального доверительного управления
- Учет в соответствии с Приказом ФСФР от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н:
- учет инвестиционной декларации каждого клиента;
- формирование отчета клиента с отслеживанием нарушений инвестиционной декларации;
- формирование отчета об уменьшении стоимости имущества на 20 и более процентов;
- формирование отчета об уменьшении стоимости имущества на 50 и более процентов;
- формирование уведомления по нарушениям;
- формирование отчета за последний период;
- формирование отчета по доходности управления ценными бумагами клиентов для целей рекламы.
- Автоматический расчет комиссий:
- за ведение портфеля;
- за успех;
- за ввод/вывод объектов ДУ.
Преимущества программы
- Первая программа для внутреннего учета на платформе 1С:Предприятие, ведущая свою историю с 1997 года.
- Широкий набор учитываемых видов ценных бумаг и операций.
- Внутренний учет дилерской, брокерской деятельности и деятельности по договорам индивидуального доверительного управления в единой информационной базе.
- Возможность учета нескольких профессиональных участников в единой информационной базе.
- Возможность выгрузки данных в программу «1С-Рарус:Учет ценных бумаг, редакция 3» для 1С:Предприятия 8 для автоматического формирования документов и проводок по счетам бухгалтерского и налогового учета.
- Возможность выгрузки данных в типовое решение «1С-Рарус:Депозитарий, редакция 2».
- Возможность гибкой настройки программы под конкретные потребности компании.
Бесплатные часы
В поставку «Бэк-офис, редакция 5» включены бесплатные часы, которые могут быть использованы для установки программы «Бэк-офис, редакция 5», первоначальной настройки или обучения по программе «Бэк-офис, редакция 5».
Бесплатные часы могут быть использованы в течение месяца с момента приобретения программы. Бесплатные работы могут быть выполнены за несколько визитов в том случае, если общее количество бесплатных часов превышает 8 часов. В этом случае время работ по каждому визиту не может быть меньше 4 часов.
Бесплатные часы на дополнительные лицензии используются только совместно с бесплатными часами на основную поставку «Бэк-офис, редакция 5». При покупке только дополнительных лицензий «Бэк-офис, редакция 5» бесплатные часы не применяются.
Технологическая поддержка
В течение 3 месяцев после приобретения и регистрации программы зарегистрированным пользователям предоставляются бесплатные обновления (регистрация на сервере обновлений http://update.rarus.ru).
По истечении 3 месяцев оформляется платная подписка на обновления.
В течение 1 месяца после приобретения и регистрации программы зарегистрированным пользователям предоставляется бесплатная поддержка.
В поддержку входят:
- консультации по телефону в рабочие дни с 10:00 до 18:00 часов;
- консультации по электронной почте invest@rarus.ru.
По истечении 1 месяца оформляется платная поддержка.
